合同管理岗位廉洁风险点，工作人员个人岗位廉洁风险点自查及防控承诺表怎么填

来源：整理时间：2023-04-19 10:09:44 编辑：律生活手机版

1，工作人员个人岗位廉洁风险点自查及防控承诺表怎么填

按表列的项目对应着填，需要文字表述的地方说说自己的工作情况，再简单说说今后怎么工作。

工作人员个人岗位廉洁风险点自查及防控承诺表怎么填

2，部门廉政风险点排查如何写

部门职能；部门职能特点及权力可租性；部门职能涉及权力可租性的内容和涉外；本部门廉政风险点。

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3，国有企业重点岗位廉政风险点都有哪些最好是WORD形式谢谢啦

做内控及风险管理的设计很贵哦,懂SOX-404的人也不多

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4，文化市场管理中的廉政风险点有哪些

长期以来企业对资本市场的了解还比较匮乏，对资本市场的运转、资本市场的理论缺乏研究，在筹资时较少考虑资本结构和财务风险等，具有一定的盲目性，资金结构中...

应该加强廉政监督的体制机制，现在的体制机制不到位，无法起到监督的作用。要在有效性上下功夫。再看看别人怎么说的。

1、不严格执行财经纪律、不按规定使用管理资金；2、不遵守廉洁自律各项规定；；3、违反规定干预和插手不属于自己职责范围的工作内容；4、对文化市场、新闻出版工作指导、检查不到位；5、对分管工作不进行业务指导，造成业务工作滞后；6、不及时进行旅游市场安全生产检查；希望有所帮助！！！

5，合同在履行过程中的风险管理及特点

合同风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，因而一定要做好合同风险的事前防控工作。(一)、签订前对合作对象的主体资格进行审查。全面准确地了解合作对象的基本情况，有助于在签订合同时采取相应的对策，未雨绸缪，避免风险的发生。1、审查合作方的基本情况。先要了解对方是否具备法人或者代理人资格，有没有签订合同的权利。否则该合同往往会因为主体不适格而无效。审查合同主体资格最有效的方法就是查看一下对方的营业执照和企业参加年检的证明资料。不能仅凭其名片、介绍信、工作证、公章、授权书、营业执照复印件等证件，因为从实际工作案例中我们发现有的企业由于连续两年不参加年检已经被工商部门吊销营业执照，这时如果你稍有疏忽，就可能掉进一些不法分子设置的陷阱中。2、审查合作方有无相应的从业资格。我国法律对某些行业的从业资格做了限制性规定，没有从业资格的单位和个人不得从事特定的业务，如果与没有资格的主体签订此类合同将给本企业带来经济损失。

您好，认真看看合同内容，尽量详尽。如果觉得自己不放心建议找个律师看看，可以给你更详尽的建议。

B不是全部物资，而是重要物资。第六个环节：管理供应过程（第十条、第十二条）管理供应过程，主要是指企业建立严格的采购合同跟踪制度，科学评价供应商的供货情况，并根据合理选择的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜，实时掌握物资采购供应过程的情况。该环节的主要风险：1.缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪2.运输方式选择不合理3.忽视运输过程保险风险后果：可能导致采购物资损失或无法保证供应。主要管控措施：有4个1跟踪合同履行情况依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程进度的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。2.建立并执行巡视、点检和监造制度对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度。对需要监造的物资，择优确定监造单位，签订监造合同，落实监造责任人，审核确认监造大纲，审定监造报告，并及时向技术等部门通报。3.选择合理的运输工具和运输方式根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。4.实行采购登记制度或信息化管理实行全过程的采购登记制度或信息化管理，确保采购过程的可追溯性。 2

6，证券公司柜员廉洁从业风险点有哪些

风险点有以下： 1、员工执行规章制度，存在盲区风险。 2、员工柜面操作，存在系统流程风险。 3、员工岗位管理模式，存在道德和操作风险。 4、IC卡和密码口令，存在管理不善风险。 5、执行授权制度，存在执行不力风险。证券公司柜员的工作内容主要有办理开户资料的录入和上传，为已开户客户办理业务变更（密码修改、套餐变更、三方银行卡关联变更和销户业务），以及兼职做点客服工作。扩展资料：（一）廉政风险，是指干部职工在执行公务或日常生活中，由于警觉性不高、依法依规办事的自觉性不强或者因管理、监控等机制、制度不严密，执行不到位，而可能引发不廉洁行为或违纪违法行为的风险。廉政风险主要包括岗位职责风险、外部环境风险、制度机制风险、思想道德风险。（二）岗位职责风险，是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职，“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。（三）外部环境风险，是指为了达到行政或经济结果有利于自身利益的目的，行政或经济管理对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致相关人员行为失范，构成失职渎职或“以权谋私”等严重的廉政风险。（四）制度机制风险，是指缺乏工作制度的明确覆盖和工作程序的明确规定以及未对工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失范管理，行政行为失范，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部门制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规工作措施。（五）思想道德风险，是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫欲等。

1、员工执行规章制度，存在盲区风险。 2、员工柜面操作，存在系统流程风险。 3、员工岗位管理模式，存在道德和操作风险。 4、IC卡和密码口令，存在管理不善风险。 5、执行授权制度，存在执行不力风险。证券公司柜员的工作内容主要有办理开户资料的录入和上传，为已开户客户办理业务变更（密码修改、套餐变更、三方银行卡关联变更和销户业务），以及兼职做点客服工作。附注：　1.证券营业部主要岗位：前台，营销人员，包括营销经理、团队长及营销员、客户服务部，包括客户经理和咨询经理和投资顾问。2.证券营业部后勤部门主要有：柜台部、电脑部、财务部、出纳，董事办。

7，合同风险管理流程的四个步骤

1）环境审查：环境审查包括行业环境审查和法律环境审查。2）合同主体审查合同主体审查分为形式审查和实质审查。3）合同内容的审查。内容审查包括：合同条款法律权利义务的对等性、违约责任的情形约定，但是不包括合同中的商务条款，比如标的物的价款、规格等。4）合同履行过程中的监督管理履行过程中，合同可能发生变更、解除等情形。针对变更、解除情形，认真审查原因、动机、违约成本、及时对合同履行过程中出现的相关证据采取保全措施等。5）合同纠纷的处理根据合同签订、履行的管理措施，及时制定诉讼或者仲裁方案，争取减少损失或者利益最大化。6）制定合同管理制度、对管理干部进行法律培训。

一、合同管理员廉洁潜在风险如下：在签订、履行过程中的管理，防范与控制合同风险，依法维护公司的合法权益，对合同管理中的风险点作以下提示：一、合同的签订： 1、对方主体资格的审查。订立合同前，应当对对方单位的主体资格、相关业务资质、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的单位（如项目部、业务部、分支机构等）签订合同，不得与不具备履行合同必须具备相应资质（如房地产开发资质、建筑施工资质、广告经营资质等）的单位签订合同。为此，应在合同谈判前取得对方的经年审合格的营业执照和资质证书复印件（加盖对方公章）。一般不得与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司法务部门同意。 2、对方履约能力的审查。不得与对方单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。根据合同的性质，可以从对方单位的注册资本和实收资本、最近一期经审计的财务报表、对方单位的员工总数、荣誉证书等方面，对其履约能力做出综合判断。 3、本方履约主体资格和履约能力的审查。签约前应审查自身作为相关合同方的主体资格是否符合，是否具备相关经营资质，是否具备相应的履约能力。需要相关部门配合的是否已经协调妥善，如合同拟约定的资金支付计划，是否已由财务部门认可可行。 4、合同的形式。订立合同，均应当采用书面形式，并订立正式的合同书。由于传真件的证据效力在法律上存在不确定性，有关书面合同签署后必须取得合同原件，并妥善保存。 5、合同的起草权。对于重大合同，应尽量争取合同起草权，并尽量使用公司拟定的合同示范文本。可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位，并有利于公司合同管理和审批的效率。 6、签订合同前的批准和授权。按规定须经上级有关部门批准才能签订的合同，必须经批准后才能签订。按公司章程和法律规定必须由公司股东会（股东大会）或董事会决定才能签署的合同，必须取得相关决议后才能签订。比如，《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。二、合同管理员签订过程中的注意事项： 1、合同签署前应仔细检查、核对合同各条款，确保所签署版本是最后定稿版本。 2、在正式签署的合同文本中，应尽量避免过多空白，以避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自增加合同的内容。 3、公司与对方单位拟签订的合同，一般应先交由对方单位签名盖章，然后再由公司签名盖章。本方应要求对方盖章时使用公章或合同专用章，不得接受其他形式的印章（如业务专用章、财务专用章、部门章）在合同上盖章。 4、为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同的内容，合同签署时双方都应盖骑缝章。 5、除非对方单位法定代表人亲自签署合同，其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。属重大合同的，即使是对方法定代表人签署，也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。(营业执照和签署人身份证复印件) 6、为防范经济合同诈骗的风险，对方代表在合同上签名时，应由本方经人员见证其亲笔签名，签名人员的身份证复印件应留底备存。 7、合同经双方签字、盖章后，按法律法规规定或合同约定必须鉴证、公证、批准手续的，应及时。